会计岗位廉政风险点和自我防控【完整版】

下面是小编为大家整理的会计岗位廉政风险点和自我防控【完整版】,供大家参考。

　附件：

　个人岗位廉政风险点排查表（样表）

　 单位名称：

　*****************

　 填表日期：

　 年

　月

　 日 姓名

　xxxxx 岗位职务 会计 风险等级 一级 个人 工作 职责 职能 1、 负责组织编制预算， 根据预算进行汇总编制全面目标预算。

　对整个预算控制、 执行情况及成本、 费用进行分析， 深入挖潜， 提高费用功效， 为领导提供决策支持。

　2、 负责对财务状况和经营成果进行分析， 为公司领导作出决策提供依据。

　3、 负责对存货、 应收、 应付款项、 固定资产等资金组织实施规范有效的财务管理， 承担相应的财务监督职责。

　4、 负责落实各项制度， 并不定期检查其执行情况，

　5、 加强流动资金管理， 提高资金周转速度和费用功效， 优化资金占用。

　廉 政 风 险 点 内 容 防 控 措 施 及 承 诺 1 预算编制不够严谨， 计划执行不严格 2 财务分析不及时， 合理性、 有效性、 科学性有待完善。

　3 实物资产和现金资产管理有待完善 4 财经制度执行情况检查没有形成制度 1 进行一步提高预算编制业务水平， 严把执行关 2 提高分析水平， 增强分析报告的实用性3 加强实物资产管理， 做到物尽其用， 实物落实到人 4 把财务检查制度化， 严防各种可能错漏违纪 内设机构初审意见

　 分管领导审核意见

　 组织审定意见

　公司规章制度 一、

　公司形象

　 1 、

　员工必须清楚地了解公司的经营范围和管理结构， 并能向客户及外界正确地介绍公司情况。

　2、

　在接待公司内外人员的垂询、 要求等任何场合， 应注视对方， 微笑应答， 切不可冒犯对方。

　3、

　在任何场合应用语规范， 语气温和， 音量适中， 严禁大声喧哗。

　4、

　遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻， 上班时间（包括午餐时间）

　办公室内应保证有人接待。

　5、

　接听电话应及时， 一般铃响不应超过三声， 如受话人不能接听， 离之最近的职员应主动接听， 重要电话作好接听记录， 严禁占用公司电话时间太长。

　6、

　员工在接听电话、 洽谈业务、 发送电子邮件及招待来宾时， 必须时刻注重公司形象， 按照具体规定使用公司统一的名片、 公司标识及落款。

　7、

　员工在工作时间内须保持良好的精神面貌。

　8、

　员工要注重个人仪态仪表， 工作时间的着装及修饰须大方得体。

　二、

　生活作息

　 1 、

　员工应严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班。

　2、

　作息时间规定

　 1 ）

　、 夏季作息时间表（4 月——9 月）

　上班时间 早 8：

　30

　 午休 1 2：

　00——14：

　00

　 下班时间 晚 1 8：

　00

　 2）

　、 冬季作息时间表（10 月——3 月）

　上班时间 早 9：

　00

　 午休 1 2：

　00——13：

　30

　 下班时间 晚 1 7：

　30

　 3、

　员工上下班施行签到制， 上下班均须本人亲自签到， 不得托、 替他人签到。

　4、

　员工上下班考勤记录将作为公司绩效考核的重要组成部分。

　5、

　员工如因事需在工作时间内外出， 要向主管经理请示签退后方可离开公司。

　6、

　员工遇突发疾病须当天向主管经理请假， 事后补交相关证明。

　7、

　事假需提前向主管经理提出申请， 并填写【请假申请单】

　， 经批准后方可休息。

　8、

　员工享有国家法定节假日正常休息的权利， 公司不提倡员工加班， 鼓励员工在日常工作时间内做好本职工作。

　如公司要求员工加班， 计发加班工资及补贴； 员工因工作需要自行要求加班， 需向部门主管或经理提出申请， 准许后方可加班。

　1 ）

　、 加班费标准

　 公司规定加班费标准为 10 元/小时；

　2）

　、 加班费领取

　 加班费领取时间为每月 24 日（工资发放日）

　。

　三、

　卫生规范

　1 、

　员工须每天清洁个人工作区内的卫生， 确保地面、 桌面及设备的整洁。

　2、

　员工须自觉保持公共区域的卫生， 发现不清洁的情况， 应及时清理。

　3、

　员工在公司内接待来访客人， 事后需立即清理会客区。

　4、

　办公区域内严禁吸烟。

　5、

　正确使用公司内的水、 电、 空调等设施， 最后离开办公室的员工应关闭空调、 电灯和一切公司内应该关闭的设施。

　6、

　要爱护办公区域的花木。

　四、

　工作要求

　 1 、

　工作时间内不应无故离岗、 串岗， 不得闲聊、 吃零食、 大声喧哗， 确保办公环境的安静有序。

　2、

　新入职员工的试用期为三个月， 员工在试用期内要按月进行考评。

　详见《员工试用期考核表》 。

　3、

　公司内所制定的《员工日程表》 是衡量员工完成工作量的依据,要求员工每天要认真、详尽的填写,作为公司考核员工工作量的标准。

　4、 职员间的工作交流应在规定的区域内进行（大厅、 会议室）

　， 如需在个人工作区域内进行谈话的， 时间一般不应超过三分钟（特殊情况除外）

　。

　5、

　加强学习与工作相关的专业知识及技能， 积极参加公司组织的各项培训（培训将施行签到制， 出席记录和培训考核也将作为公司绩效考核的部分）

　。

　6、

　经常总结工作中的得失， 并参与部门的业务讨论， 不断提高自身的业务水平。

　7、

　不得无故缺席部门的工作例会及公司的重要会议。

　8、

　员工在工作时间必须全身心地投入， 保持高效率地工作。

　9、

　员工在任何时间均不可利用公司的场所、 设备及其他资源从事私人活动。

　一经发现， 给予警告， 情节严重者， 公司将予以辞退。

　1 0、

　员工须保管好个人的文件资料及办公用品， 未经同意不可挪用他人的资料和办公用品。

　 1 0、 员工要保管好个人电脑， 按公司规定进行文档存储、 杀毒及日常维护， 如发生故障应及时报告综合管理部， 由公司安排修理。

　五、

　保密规定

　 1 、

　员工须严守公司商业机密， 妥善保存重要的商业客户资料、 数据等信息。

　2、

　管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作， 并妥善记录网络密码及口令。

　并向总经理提交完整的网络口令清单。

　3、

　任何时间， 员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会。

　4、

　员工及管理人员均不可向外泄露公司发展计划、 策略、 客户资料及其他重要的方案， 如一发现， 除接受罚款、 辞退等内部处理外， 情节严重的， 公司将追究其法律责任。

　六、

　人员管理

　 1 、

　员工必须服从公司的整体管理， 包括职务的分配及工作内容的安排。

　2、

　员工须尊重上司， 按照上司的指导进行工作并主动向上司汇报工作情况。

　3、

　员工有关业务方面的问题须及时向部门主管或经理反映， 听取意见。

　4、

　涉及超出员工权限的决定必须报经部门主管或经理同意。

　5、

　员工不服从上级指挥， 目无领导， 顶撞上级， 而影响公司指导系统的正常运作， 视情节严重程度， 给予处理。

　6、

　管理人员应团结互助， 努力协调好各部门的关系， 鼓励并带领好员工队伍， 时刻掌握员工的工作情况， 确保公司整体策划顺利进行。

　 7、

　公司是一个大家庭， 员工应团结互助， 为公司发展做出努力。

　公司规章制度 一、

　公司形象

　 1 、

　员工必须清楚地了解公司的经营范围和管理结构， 并能向客户及外界正确地介绍公司情况。

　2、

　在接待公司内外人员的垂询、 要求等任何场合， 应注视对方， 微笑应答， 切不可冒犯对方。

　3、

　在任何场合应用语规范， 语气温和， 音量适中， 严禁大声喧哗。

　4、

　遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻， 上班时间（包括午餐时间）

　办公室内应保证有人接待。

　5、

　接听电话应及时， 一般铃响不应超过三声， 如受话人不能接听， 离之最近的职员应主动接听， 重要电话作好接听记录， 严禁占用公司电话时间太长。

　6、

　员工在接听电话、 洽谈业务、 发送电子邮件及招待来宾时， 必须时刻注重公司形象， 按照具体规定使用公司统一的名片、 公司标识及落款。

　7、

　员工在工作时间内须保持良好的精神面貌。

　8、

　员工要注重个人仪态仪表， 工作时间的着装及修饰须大方得体。

　二、

　生活作息

　 1 、

　员工应严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班。

　2、

　作息时间规定

　 1 ）

　、 夏季作息时间表（4 月——9 月）

　上班时间 早 8：

　30

　 午休 1 2：

　00——14：

　00

　 下班时间 晚 1 8：

　00

　 2）

　、 冬季作息时间表（10 月——3 月）

　上班时间 早 9：

　00

　 午休 1 2：

　00——13：

　30

　 下班时间 晚 1 7：

　30

　 3、

　员工上下班施行签到制， 上下班均须本人亲自签到， 不得托、 替他人签到。

　4、

　员工上下班考勤记录将作为公司绩效考核的重要组成部分。

　5、

　员工如因事需在工作时间内外出， 要向主管经理请示签退后方可离开公司。

　6、

　员工遇突发疾病须当天向主管经理请假， 事后补交相关证明。

　7、

　事假需提前向主管经理提出申请， 并填写【请假申请单】

　， 经批准后方可休息。

　8、

　员工享有国家法定节假日正常休息的权利， 公司不提倡员工加班， 鼓励员工在日常工作时间内做好本职工作。

　如公司要求员工加班， 计发加班工资及补贴； 员工因工作需要自行要求加班， 需向部门主管或经理提出申请， 准许后方可加班。

　1 ）

　、 加班费标准

　 公司规定加班费标准为 10 元/小时；

　2）

　、 加班费领取

　 加班费领取时间为每月 24 日（工资发放日）

　。

　三、

　卫生规范

　1 、

　员工须每天清洁个人工作区内的卫生， 确保地面、 桌面及设备的整洁。

　2、

　员工须自觉保持公共区域的卫生， 发现不清洁的情况， 应及时清理。

　3、

　员工在公司内接待来访客人， 事后需立即清理会客区。

　4、

　办公区域内严禁吸烟。

　5、

　正确使用公司内的水、 电、 空调等设施， 最后离开办公室的员工应关闭空调、 电灯和一切公司内应该关闭的设施。

　6、

　要爱护办公区域的花木。

　四、

　工作要求

　 1 、

　工作时间内不应无故离岗、 串岗， 不得闲聊、 吃零食、 大声喧哗， 确保办公环境的安静有序。

　2、

　新入职员工的试用期为三个月， 员工在试用期内要按月进行考评。

　详见《员工试用期考核表》 。

　3、

　公司内所制定的《员工日程表》 是衡量员工完成工作量的依据,要求员工每天要认真、详尽的填写,作为公司考核员工工作量的标准。

　4、 职员间的工作交流应在规定的区域内进行（大厅、 会议室）

　， 如需在个人工作区域内进行谈话的， 时间一般不应超过三分钟（特殊情况除外）

　。

　5、

　加强学习与工作相关的专业知识及技能， 积极参加公司组织的各项培训（培训将施行签到制， 出席记录和培训考核也将作为公司绩效考核的部分）

　。

　6、

　经常总结工作中的得失， 并参与部门的业务讨论， 不断提高自身的业务水平。

　7、

　不得无故缺席部门的工作例会及公司的重要会议。

　8、

　员工在工作时间必须全身心地投入， 保持高效率地工作。

　9、

　员工在任何时间均不可利用公司的场所、 设备及其他资源从事私人活动。

　一经发现， 给予警告， 情节严重者， 公司将予以辞退。

　1 0、

　员工须保管好个人的文件资料及办公用品， 未经同意不可挪用他人的资料和办公用品。

　 1 0、 员工要保管好个人电脑， 按公司规定进行文档存储、 杀毒及日常维护， 如发生故障应及时报告综合管理部， 由公司安排修理。

　五、

　保密规定

　 1 、

　员工须严守公司商业机密， 妥善保存重要的商业客户资料、 数据等信息。

　2、

　管理人员须做好公司重要文件的备份及存档工作， 并妥善记录网络密码及口令。

　并向总经理提交完整的网络口令清单。

　3、

　任何时间， 员工均不可擅自邀请亲朋好友在公司聚会。

　4、

　员工及管理人员均不可向外泄露公司发展计划、 策略、 客户资料及其他重要的方案， 如一发现， 除接受罚款、 辞退等内部处理外， 情节严重的， 公司将追究其法律责任。

　六、

　人员管理

　 1 、

　员工必须服从公司的整体管理， 包括职务的分配及工作内容的安排。

　2、

　员工须尊重上司， 按照上司的指导进行工作并主动向上司汇报工作情况。

　3、

　员工有关业务方面的问题须及时向部门主管或经理反映， 听取意见。

　4、

　涉及超出员工权限的决定必须报经部门主管或经理同意。

　5、

　员工不服从上级指挥， 目无领导， 顶撞上级， 而影响公司指导系统的正常运作， 视情节严重程度， 给予处理。

　6、

　管理人员应团结互助， 努力协调好各部门的关系， 鼓励并带领好员工队伍， 时刻掌握员工的工作情况， 确保公司整体策划顺利进行。

　 7、

　公司是一个大家庭， 员工应团结互助， 为公司发展做出努力。